善择ESG风险跟踪第62期｜133家公司暴露ESG风险，上海易连涉嫌信息披露违法违规受到处罚
南方周末中国企业社会责任研究中心 2024年12月第1周，133家上市公司曝光风险事件173起，风险指数140.05，其中治理风险占50.3%，环境风险占10.1%，社会风险占39.5%。 根据善择ESG风险跟踪的数据显示，上海易连-易连3（600836-400226）、上海建工（600170）、中国银行（601988）、山煤国际（600546）、上海凤凰（600679）、华铁股份-R通达1（000976-400248）、浦发银行（600000）、湘财股份（600095）、世茂股份-世茂3（600823-400214）、光大银行（601818）ESG风险级别达到II级。 上海易连涉嫌信息披露违法违规收到处罚事先告知书、光大银行支行因内控管理严重违反审慎经营规则被罚等重大风险事件值得关注。 上海易连已于2024年6月触及终止上市条件。中国证监会经过10个月的立案调查，查明上海易连存在未如实披露实际控制人、未披露重大关联交易、虚增收入等虚假记录和重大遗漏等违法违规事实，于12月6日出具《行政处罚事先告知书》，对当事人公司处以责令改正、警告和罚款处罚，对公司实际控制人采取十年证券市场禁入措施。据悉，因此而利益受损的投资者索赔登记办理正在进行。 光大银行旗下上海大华支行因贷款管理、信用证管理严重违反审慎经营规则被罚款150万元，时任支行副行长也受到警告处罚。据媒体报道，2024年光大银行累计违规罚款金额已超2000万元，问题涉及贷前调查不尽职、贷中资金违规回流、贷后监管不力等多个环节。从信贷业务到票据管理，再到内控执行，光大银行的合规管理体系存在严重漏洞和隐患。 公司治理风险是中国上市公司ESG风险防范的薄弱环节，信息披露与内控合规是公司治理的关键内容。及时透明的信息披露有助于利益相关方全面了解公司经营实况，投资者灵活调整投资策略；内控合规是确保公司经营持续稳健的核心途径，金融机构尤其要坚守风险管控“三道防线”，将内控合规作为稳健经营的重要机制。公司能否将治理维度的制度和机制落实到位，关系到公司实际治理水平的高低。 校对：赵立宇 欢迎分享、点赞与留言。本作品的版权为南方周末或相关著作权人所有，任何第三方未经授权，不得转载，否则即为侵权。
2024年12月第1周，133家上市公司曝光风险事件173起，风险指数140.05，其中治理风险占50.3%，环境风险占10.1%，社会风险占39.5%。
根据善择ESG风险跟踪的数据显示，上海易连-易连3（600836-400226）、上海建工（600170）、中国银行（601988）、山煤国际（600546）、上海凤凰（600679）、华铁股份-R通达1（000976-400248）、浦发银行（600000）、湘财股份（600095）、世茂股份-世茂3（600823-400214）、光大银行（601818）ESG风险级别达到II级。
上海易连涉嫌信息披露违法违规收到处罚事先告知书、光大银行支行因内控管理严重违反审慎经营规则被罚等重大风险事件值得关注。
上海易连已于2024年6月触及终止上市条件。中国证监会经过10个月的立案调查，查明上海易连存在未如实披露实际控制人、未披露重大关联交易、虚增收入等虚假记录和重大遗漏等违法违规事实，于12月6日出具《行政处罚事先告知书》，对当事人公司处以责令改正、警告和罚款处罚，对公司实际控制人采取十年证券市场禁入措施。据悉，因此而利益受损的投资者索赔登记办理正在进行。
光大银行旗下上海大华支行因贷款管理、信用证管理严重违反审慎经营规则被罚款150万元，时任支行副行长也受到警告处罚。据媒体报道，2024年光大银行累计违规罚款金额已超2000万元，问题涉及贷前调查不尽职、贷中资金违规回流、贷后监管不力等多个环节。从信贷业务到票据管理，再到内控执行，光大银行的合规管理体系存在严重漏洞和隐患。
公司治理风险是中国上市公司ESG风险防范的薄弱环节，信息披露与内控合规是公司治理的关键内容。及时透明的信息披露有助于利益相关方全面了解公司经营实况，投资者灵活调整投资策略；内控合规是确保公司经营持续稳健的核心途径，金融机构尤其要坚守风险管控“三道防线”，将内控合规作为稳健经营的重要机制。公司能否将治理维度的制度和机制落实到位，关系到公司实际治理水平的高低。
校对：赵立宇
